在CFA考试中，职业道德与专业行为标准一向是考核的重中之重。而且每一级都要考，着实要命，无论多么强调它的重要性都不为过，且在CFA一级的考试中，有“一票否决’作用的“谣言”。

CFA科目

据说：即使考生其他的部分全部达到（>70%正确率），如果道德部分没有通过（<50%），也还是不能通过一级考试；而其他的知识性部分，即使小于50%，但是只要综合平均成绩达到了当年考试划定的分数线，就可以通过。

道德一方面题目较长，对于英文不太好的同学来说是个小挑战，考试都是进行案例分析，熟练掌握CFA道德规范与职业行为准则的知识，迅速并*解答这部分考题，不仅有助于从考试开始就建立起信心，也能大幅度提高通过考试的机率，是通过CFA一级考试的必要条件。

道德当中列举了大量的实际应用案例，对理解条目和通过考试很有帮助。因为考生可以通过案例去理解教材中所描述的各个利益群体之间的关系，特别是对美国证券投资市场不熟悉的考生。另外该教材在从CFA考试1级到3级都要考到，在1级打下一个扎实的基础，对于CFA二三级的学习也是*有帮助的，在CFA协会官方寄送的课本*册中也包含道德准则的具体内容。

道德规范，是纲领性的指导文件，比较抽象，并非一个实施细则，实际考试中以了解内容为目标。考试的重点是对七条职业行为准则及其应用的理解和掌握上。该准则的每一个条目下分别有几个子条，每个条目和子条目都要熟记，而且毫不夸张的说，几乎每一个小条都包含一个或几个考点。在实际的考试中，通常会有一些人物和情节提供给考生，这些需要考生通过对道德规范以及职业行为准则的具体理解来判断某人是否遵守或是违反了职业道德或行为操守。

CFA备考

认识CFA考试伦理学和职业道德标准：

CFA一级伦理学和职业标准

在雇主、投资人的对资产管理和金融分析师的关系中，信任是必然和无条件的。

投资管理专业人士要想赢得这种信任，诚信就必须是永远是不容置疑的品质。要想赢得并保持使用CFA特许状发的权利，严格遵守AIMR的道德准则与掌握CFA计划的知识整体是同等重要的。

但是，与很多其它行业不同的是，在投资行业中，区分道德行为与非道德行为的界限并不总是十分清楚的。只有清楚地理解如何应用这些规则、法规和道德指南，投资专业人士才能安全地避免道德纠纷并正确地为他们的客户及雇主服务。

CFA考试伦理和职业标准、证券法与监管其涉及的内容有哪些?

①适用法律和监管。它包括信用标准的本质和适用性、相关法规、监管团体的组织和目的。

②职业准则和标准。它包括伦理准则、职业操守标准、ICFA有关规章、AIMR有关规章。

③伦理标准和职业义务。它包括与客户、公众、公司管理者、雇主、助手及其他分析师的关系，内部信息问题，监管责任，研究报告和投资建议，补偿利益冲突，信用责任(以上为初级应考内容)，职业道德，投资适宜性。

④伦理行为的问题识别与管理。它包括信用责任、内部交易、公司治理以及机构投资者，“谨慎人”原则(以上为中级加考内容)，能力和合适的关心，安排和接受站偿的利益冲突，一般企业伦理价值和义务，伦理组织变化(以上为*加考内容)。

CFA备考

CFA一级考试要求候选人在6小时之内回答240道题目。平均下来，候选人只有1分30秒时间来回答每一道题目。要想高效并*回答CFA道德与标准的考题，候选人应该做到以下几点：

1.熟悉CFA七大条专业行为准则，以及每条准则下分布的若干细则。

2.熟悉CFA Institute推荐的准则遵守程序(recommended procedures of compliance)

3.读懂案例，在案例学习中理解和掌握CFA道德与准则的正确运用。

针对以上难点的备考策略：

你一定要能够分得清某件事是扯到了哪条准则，这个是做好道德的关键，如果光看notes不够就多看看道德手册上的案例，此外把每条准则都背得不失为一个稳妥的方法。