证券从业考试中证券公司内部控制的原则是什么？

证券从业考试证券公司内部控制的原则是什么？证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。戳：“历年真题+考纲解析+内部讲义”

证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。

1．健全性。内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞。

2．合理性。内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标。

3．制衡性。证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离。

4．独立性。承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。