证券从业考试：资产管理业务的风险控制

证券从业考试的知识点学习是让学员掌握基础内容的关键，通过知识点的学习及运用，能够更好的去理解证券的相关内容。证券从业考试：资产管理业务的风险控制。

资产管理业务的风险控制是考生需要掌握的基本知识点 内容，具体包含以下内容：

1．资产管理合同中明确规定客户自行承担投资风险。

2．证券公司应当按照经棱准的资产管理合同和推广代理协议的约定推广集合计划，指定专人向客户如实披露证券公司的业务资格，全面*地介绍集合计划的产品特点、投资方向、风险收益特征，讲解业务规则、计划说明书和资产管理合同的内容以盈客户投资集合计划的操作方法，充分揭示集合计划的一般风险和特定风险。

3．证券公司设立的集合计划，应对客户的条件和集合计划的推广范围进行明确界定，参与集合计划的客户应当其备相应的金融投资经验和风险承受能力，证券公司在与客户签订资产管理合同前，应当了解客户身份、财产与收入状况、风险承受能力及投资偏好等。

4．客户应对资产来源及用途的合法性作出*。

5．证券公司及代理推广机构要采取有效措施，使投资者详尽了解集合计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，但不得通过公共媒体推广集合计划。

6．证券公司及托管机构应当定期向客户提供*、完整的资产管理及托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等作出详细说明。

7．证券公司办理定向资产管理业务，应当*客户资产与自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户的资产分别设鼍账户，独立核算，分账管理。

8．证券公司办理集合资产管理业务，应当保障集合计划资产的相互独立，单独设置账户，独立核算，分账管理。