证券从业考试：证券公司实施有效监管制度内容有哪些？

证券从业考试：证券公司实施有效监管制度内容有哪些？在长期的实践探索墓础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成。主要内容为以下几点：戳：“历年真题+考纲解析+内部讲义”

1、独立的客户资产存管制度

这项制度包括客户交易结算资金由商业银行存管、证券资产由结算公司集中存管、委托理财资产由第三方独立存管，从制度上维护客户资产安全。防止公司风险扩散为客户风险。

2、以净资本为核心的风险预警与监管制度

将经营风险控制在净资本覆盏范围内，通过风险资本准备计算比例的调整，间接调节证券公司业务规模上限，同时起到风险提示作用。

3、以适当性服务为重点的投资者保护制度

要求*了解客户，如实披露信息，充分揭示风险，坚持诚信营销向客户提供适当的产品和持续服务，使之与客户的风险认知和承受能力相适应。设立投资者保护基金，按政策收购破产证券公司的客户债权。

4、以自我约束为主的内部合规管理制度

明确公司合规义务，健全内部合规制度，设立合规组织体系，实施与合规管理实际状况密切互动的监管措施，激励证券公司加强自我管理。

5、鼓励开拓探索的创新监管制度

在现行法律法规框架下，在风险可控、可测、可承受的前提下，证券公司可以根据市场需要、客户需求和自身能力，探索新业务，开发新产品。

6、配套互动的违法违规行为惩处制度

立足抓早、抓小、抓快，发挥监管合力作用，以事实为依据，以法律为准绳，通过一系列常规监管手段、立案查处直至移送司法、撤销关闭公司等措施，让违法违规者付出相应的代价。

证券从业考试中的知识点内容有很多，学员需要去认真的备考，通过做题来了解自己备考的效果。证券从业考试的内容并不算是很难，通过做题是能够让学员掌握考点的关键。