基金从业考试:守法合规

基金从业考试:守法合规。守法合规是对基金从业人员职业道德的*为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。戳:历年真题+考纲解析+内部讲义

基金从业考试

守法合规,是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章,还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范,并配合基金监管机构的监管。其目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为,或者为他人违法违规的行为提供帮助。

守法合规要求基金从业人员要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范,积*配合监管 ,主动向监管机构提供违法违规的线索,举报违法违规的行为。 

1 . 熟悉法律法规等行为规范

守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范。我国有关基金从业人员的法律法规等行为规范,散见于不同层次的规范性文件之中,而且不同的规范所适用的主体范围也有所不同。

基金从业考试

2 . 遵守法律法规等行为规范

基金从业人员在熟悉法律法规等行为规范的基础上,要自觉遵守这些规范。具体而言 ,包括以下要求:

( 1) 基金从业人员应当严格遵守法律法规等行为规范,当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,应选择遵守更为严格的规范。

( 2 ) 基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范。

( 3 ) 基金从业人员应当积*配合基金监管机构的监管。

( 4 ) 负有监督职责的基金从业人员,要忠实履行自己的监督职责,及时发现并制止违法违规行为,防止违法违规行为造成更加严重的后果。

( 5 ) 普通的基金从业人员,尽管不负有监督职责,但是也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求。一旦发现违法违规的行为,应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告。