基金从业考试：QDII基金境外投资的流程

基金从业考试：QDII基金境外投资的流程。托管账户、结算账户和证券托管账户的收入、支出范围应当符合有关规定，账户内的资金不得向他人贷款或提供担保。境内机构投资者应当定期向国家外汇管理局报告其额度使用及资金汇出入情况。戳：“历年真题+考纲解析+内部讲义”

QDII基金境外投资的流程如下：

( 1 ) 基金会计在各投资市场开市前将头寸余额告知基金经理。

(2 ) 基金经理/交易员通过交易系统下单给券商。

(3 ) 券商在收到基金经理的指令后处理交易。

( 4 ) 交易部与券商通过OMGEO系统对每一笔交易进行实时比对，若发现差异直接与券商沟通，重新下达交易指令。

( 5 ) 在各交易市场收市后，券商按事先约定的时间将成交回报分别以电子和书面形式发送给管理公司。

( 6 ) 基金会计接收券商发送的成交回报。

( 7 ) 将券商发送的成交回报和彭博（Bloomberg) 系统中导出的交易数据先同时导入金手指系统进行各项字段明细的校验，无误后可用作估值数据。

( 8 ) 成交回报复核无误后，将交易的结算指令通过与托管行约定的方式发给境内托管行。

(9 ) 境内托管行收到结算指令后，将结算指令发给境外托管行。

( 1 0 ) 境外托管行在收到境内托管行的指令后，和券商做结算准备。

( 11) 境外托管行和券商同时将结算结果反馈给管理人。

( 1 2 ) 境外托管行将结算结果放在网银平台上供境内托管人和管理人自行查询