CFA职业道德七大准则是什么?2022年道德在各级别中占比如何?

在CFA考试全部三个级别中,职业道德是重要的科目,贯穿整个CFA考试,并且占有很大的比重,其中的七大准则考生们也一定要掌握,那么这七大准则都是什么呢?

CFA职业道德在2022年CFA一二三级考试中所占的比例如下:

CFA一级考试职业伦理道德占比:15%-20%

CFA二级考试职业伦理道德占比:10%-15%

CFA三级考试职业伦理道德占比:10%-15%

CFA考试科目

CFA职业道德七大准则:

1.专业性:要注意与本职工作相关的法律法规;贵重礼物、好处费等不得收;不良业绩不得隐瞒;不得剽窃他人材料;不得歪曲服务范围,教育背景和资本以及历史业绩。

2.尊重资本市场的诚信:在市场操纵里不得散播虚假消息、非法操纵价量信息。

3.对客户的信任:要识别真正的客户、要一视同仁、在客户的非正当要求中要提醒,严重时可以终止投顾关系;另外收益率是无法*的、而客户的任何信息也是不得泄露的。

4.对于雇主的义务:在忠诚方面要把握法律和整个市场>客户利益>雇主利益>个人利益。

5.投资分析、建议和行为:注重与客户的沟通,*诚信、透明和充分披露原则、还要注重记录的保存。

6.利益冲突:在交易的优先顺序中要注意的是客户>雇主>自己,而且推荐费的披露,时间要在与客户签订协议之前,披露也要全面,包括形式与内容。

7.CFA会员或候选人的责任:明确责任,考试不得作弊、不得泄露考试信息在适用CFA称号时不得错误和夸大CFA持证资格、不得突出CFA称号等。

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