CFA道德一二三级都考侧重点在哪?着重的是那几条行为准则呢?

CFA考试中道德是相当重要的,也是考生需要着重要复习学习的知识,我们知道道德需要学习七大行为准则、二十二条细则,在一二三级中都要考,但是它们之间的侧重点是不同的!那什么是七大行为准则、二十二条细则?

这是比较多的,考生需要看教材,这里就不多说了,主要说说在复习的时候要注意这些要点!


1专业性:要注意与本职工作相关的法律法规;贵重礼物、好处费等不得收;不良业绩不得隐瞒;不得剽窃他人材料;不得歪曲服务范围,教育背景和资本以及历史业绩。

尊重资本市场的诚信:在市场操纵里不得散播虚假消息、非法操纵价量信息。

2对客户的信任:要识别真正的客户、要一视同仁、在客户的非正当要求中要提醒,严重时可以终止投顾关系;另外收益率是无法*的、而客户的任何信息也是不得泄露的。

对于雇主的义务:在忠诚方面要把握法律和整个市场>客户利益>雇主利益>个人利益。

3、投资分析、建议和行为:注重于客户的沟通,*诚信、透明和充分披露原则、还要注重记录的保存。

4、利益冲突:在交易的优先顺序中要注意的是客户>雇主>自己,而且推荐费的披露,时间要在与客户签订协议之前,披露也要全面,包括形式与内容。

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这四点是考生在备考的时候要着重的了解一下,前面我们说到CFA三级中都考这个,那一二三级侧重点是什么呢?

一级主要考察的是对每条准则框架性的把握;

二级考察就涉及对于具体案例的分析;

三级,虽然依旧考察的是案例分析,但是难度大大增加了,考察准则的细节点也会更多。

所以,道德是重点,不管是哪一级别的考试都要准备好哦!