CFA道德（Ethics）7大准则知识点分享
发表时间：2025-05-31
在CFA三个级别的考试中，道德这个科目真的很难评，有的人觉得极其简单，一学就会。有些人觉得，道德沦丧。其实这个到的这个科目，首先是放平心态，不要有先入为主的印象，当做普通的一个科目来学习。其次主要的，还是知识点的熟练度。对知识点熟练后，按照知识点本身的逻辑来（这个科目容易想多），配合做题，整理错题，妥妥拿下。
今天分享一个小准则，CFA道德（Ethics）7大准则｜III（A）Loyalty to clients
这个知识点的逻辑还是比较清晰的：
为什么要loyalty →fiduciary duty 定义
要对哪些客户忠诚→identify clients
识别完真正客户后开始为客户服务（站在manager角度）→开始构建组合，执行交易。在执行交易时核心原则是best execution。执行交易时分两种情况：
客户指定经纪人：作为manager要确保best execution，如果不是best，要披露给客户，则不违反；
manager有自主权去选择broker时，考察的点是soft dollar，要直接利于客户，注意，是直接！
帮客户交易完，客户成为几个公司的股东，要参与投票→考察proxy vote
结合下面的思维导图，详细的学习一下哦~
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