CFA道德考题来了！中文版的还有机考在线模拟哦！
发表时间：2020-12-02
CFA道德在考试中是很重要的，不知道你掌握的如何呢？小编给你出一道中文的考题让你做做！看你掌握的如何呢？
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1.离开了前任雇主之后，投资经理写下了所有他能记起的客户名字，便开始寻找他们的电话号码。根据准则，这位投资经理：
a. 不可以联络前任雇主的客户。
b. 可以利用前任雇主的通讯录。
c. 可以联络他的旧客户，但不得使用从前任雇主那儿抄袭的通讯录。
2.一家投资顾问公司指示客户将资金存入到存款证，由联邦存款保险公司担保。根据一位客户的来信“银行在联邦存款保险公司的保护下，如果客户的资金达到一定金额，银行破产时可以*投资者不会失去本金。其实，目前没有关于货币市场基金的本金价值的*”。这家投资顾问公司的行为：
a. 并没有违反“守则”和“准则”，因为将客户的资金存入存款证总是*安全的。
b. 违反了“守则”和“准则”，因为在投资领域里没有什么是可以*的。
c. 并没有违反“守则”和“准则”，因为这些账户达到一定金额之后是可以得到*的，即使机构破产。
3.投资顾问的一位客户想通过向慈善机构捐款$35,000以减少所付的所得税。这位投资顾问便向他的交响乐主席暗示了这件事情，随后交响乐基金便派人跟这位客户洽谈。根据准则，这位投资顾问：
a. 泄露了客户的机密。
b. 并没有泄露客户的机密。
c. 违反了适用性的必要条件，因为向交响乐交款并不适合他的客户。
4. 为了争取投资银行的业务，企业的财务总监口头要求调研部主管将主题公司的投资建议由“卖出”改为“买进”。该调研主管的所采取的*行动为：
a. 将这支股票从调研组合里删除掉，并提供真实的数据。
b. 派一名新的分析师研究这家公司，并希望投资建议真的有所改变。
c. 请求财务总监审查目前投资建议的*性，并允许该懂事作出适当的改变。
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