证券从业考试中证券经纪业务具体指什么?

证券从业考试中证券经纪业务具体指什么?证券经纪业务又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中,证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。

证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守下列规定:

戳:历年真题+考纲解析+内部讲义

证券从业考试

第 一,未经国务院证券监督管理机构批准,不得为客户提供融资融券服务。

第二,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、央定买卖数量或者买卖价格。

第三,不得向客户*交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失。

第四,妥善保管客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。

第五,证券公司及其从业人员不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割。

证券从业考试

第六,禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:

违背委托人的指令买卖证券;未经客户委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;挪用客户交易结算资金;为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖;利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。

以上是【证券从业考试中证券经纪业务具体指什么?】的全部解答,如果想要学习更多关于【证券从业考试】的知识,欢迎大家持续关注融跃教育证券从业考试官网!