来自：FRM > 一级 > 电脑版 > Unit 4.道德 2021-06-26 07:54
什么情况下需要file a report with the SEC of the new portfolio allocation？
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Lorien
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1546天前
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Ben 2021-06-28 08:40
致精进的你:
同学你好，Bob不需要把投资组合的变动报告给监管机构SEC，道德准则里面就没有这一条。
The real talent is resolute aspirations.
真正的才智是刚毅的志向。
追问12021-07-18 16:43
任何情况都不需要吗
回答2021-07-19 10:30
除非发现公司内部有人涉嫌违法行为，可以先向上级报告，如果上级不予理睬，才可以向SEC报告，不过这种细节问题FRM一般不考，CFA会考到。
