证券从业考试中《证券市场禁入规定》包含哪些内容?为了维护证券市场秩序,保护投资者合法权益和社会公众利益,促进证券市场健康稳定发展,中国证监会根据《证券法》等法律、行政法规制定《证券市场禁入规定》。戳:“历年真题+考纲解析+内部讲义”
1 基本原则。
中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员,根据情节严重的程度,采取证券市场禁人措施。
2 适用的范围。
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的下列人员,中国证监会可以根据情节严重的程度等。
3.市场禁入措施的类型。
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取 3—5 年的证券市场禁入措施等。
4 相关规定。
中国证监会采取证券市场禁人措施前,应当告知当事人采取证券市场禁人措施的事实、理由及依据,井告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。
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