CFA是什么?

CFA是“特许金融分析师”(CharteredFinancialAnalyst)的简称,1947年成立,1962年设立CFA考试,是全球金融投资业里最为严格与高含金量资格认证,被称为金融第一考的考试,为全球投资业在道德操守、专业标准及知识体系等方面设立了规范与标准。被全球金融界雇主誉为“华尔街的入场券”,在国内被金融从业人员认定为通往高薪晋升的重要资格证书。

CFA考试报名时间与要求

CFA作为国际金融界高度认可的资格证书,CFA协会每年都会根据行业态势制定新的考试大纲,考试政策也会随之有所变动。根据CFA协会的要求,报考不做专业限制,只要符合下列条件之一即可报名参加CFA考试:

1.四年制本科或以上学历者;

2.在校本科学生,毕业前12个月之内可参加CFA报名考试;

3.三年制大专学历+一年全职工作经验;

4.两年制大专学历+两年全职工作经验;

温馨提醒:CFA考试主要考察考生应用投资原则的能力及专业操守。CFA考试分为三个等级,其中,CFA一级的课程及考试考察资评价及管理的不同投资工具及概念;CFA二级侧重资产评价,CFA三级则是深入研究投资组合管理。CFA考试采用全英文的形式,考生需要有一定的英文阅读能力,能用英语答题。

2019年6月CFA报名开始时间:(2018年8月中旬开始,报名时间越早费用越低。)

第一阶段时间截止到2018年10月10日($650);

第二阶段时间截止到2019年2月13日($950);

第三阶段时间截止到2019年3月13日($1380);

2019年6月CFA考试时间

1.一级考试时间在2019年6月16日;

2.二、三级考试时间在2019年6月15日;

温馨提示:CFA一级考试每年举行两次,分别在每年6月和12月;二、三级考试每年举行一次,在每年6月。

考取CFA证书是金融从业人员一个明智的选择,国家对此还推出了许多丰厚的福利来鼓励更多金融人士考取CFA证书。

CFA前景怎么样?

CFA作为全球金融投资行业科学权威的资格认证之一,被誉为“华尔街的入场券”。随着金融投资行业的蓬勃发展,CFA人才非常匮乏。各国金融机构无不把CFA人才培养和罗致作为发展战略重要组成。CFA证书是全球公认的金融投资管理从业人员高职业水平和道德水准的有力证明,也是金融界卓越专业成就的象征。在中国,工商银行、中金公司、中信证券等各大知名银行和金融机构也对CFA持证人青睐有加,CFA是高级金融管理人才的代名词,CFA证书已成为开启金融行业高薪晋升大门的“金钥匙”。

CFA考点信息

2019年6月CFA考试考点信息:

6月中国CFA考点城市有:北京、上海、广州、南京、成都、天津、深圳、武汉、大连、杭州;

12月中国CFA考点城市有:北京、成都、广州、杭州、青岛、上海、深圳。

温馨提示:所有CFA的考点考位均有名额限制,如果考生需要更改考点,需及早申请,因为CFA协会规定,如果该考点已经报满,CFA协会则将根据考生要求安排至就近的其他考点考试。

CFA考试内容

CFA考试共分为三个等级,采用全英文试卷,考生须3年内通过第一阶段考试,并在7年内完成三个阶段的考试,考试范围比较广泛,考试科目共有十科:

1.EthicalandProfessionalStandards(伦理和职业道德规范)
2.QuantitativeMethods(定量方法)
3.Economics(经济学)
4.CorporateFinance
5.EquityInvestments(股权投资)
6.FixedIncome(固定收益)
7.Derivatives(衍生品)
8.AlternativeInvestments(另类投资)
9.PortfolioManagementandWealthPlanning(投资组合管理及财产规划)
10.FinancialReportingandAnalysis(财务报表与分析)

2019年CFA考试增加了新的科目(加密数字)和(区块链)。

CFA奖学金政策

CFA奖学金种类分为励志助学金(AccessScholarships)和荣誉奖学金(Awareness Scholarships)两种。

一、CFA励志助学金(AccessScholarships):
奖学金授予那些无法全额负担CFA考试的注册费和报名费,而需求助学金机会的考生。

二、荣誉奖学金(AwarenessScholarships):
荣誉奖学金(AwarenessScholarships),指被授予过学术研究和金融界有重要影响力的人士。

该奖学金包括五类:

1.教授奖学金--在大学中教授金融学,经济学,商业和CFA课程相关课程的大学教授可直接向CFA协会申请该奖学金,教授在申请时须具备:在大学教学期间,全日制教授每学期或半学期至少教学6个学分;如果是作为部门、院系主管每学期或半学期至少教学3个学分;当然,必不可少的另一硬性条件,所任教的大学必须是国家教育部认可具备学位授予资格的大学。

2.学生奖学金--在校大学生,奖学金申请人必须是目前大专以上级别高校的在读学生,在本科或研究生学习阶段就读学校是CFA课程合作伙伴或于CFA协会承认大学计划项目。一旦奖学金申请人己收到CFA协会颁发的荣誉奖学金,该申请人因毕业或发生其他原因离开推荐机构该奖学金并不会被取消。

3.监管机构奖学金--奖学金申请人必须是全职或兼职雇员或长期签约受雇于符合资格的证券监管机构或央行。

4.媒体奖学金--专门从事金融财经新闻、数据、教育传播的媒体组织的全职工作人员可直接向CFA协会申请该奖学金。

5.女性奖学金--提供给准备报考成为CFA持证人但不符合其他奖学金申请条件的女性。

本奖学金的设立有三个目的:

⑴让有志于从事金融投资行业的职业女性获得更多的行业参与机会。;
⑵打破职业性别垄断,改善女性职业地位;
⑶平衡投资管理行业的男女比例,为金融投资行业注入新鲜血液;

请注意:申请人每场考试只可以从CFA协会获得一份奖学金,如果一个申请人收到多份获奖通知,只有第一份奖学金可以被授予。

CFA获证流程

关于最快多久拿到证书?这是CFA考生一直关注的话题。

一般而言最短是三年。对于中国CFA考生来说,在12月份注册报名CFA Level I考试,最短两年半完成。每年6月有CFA Level I、CFA Level II和CFA Level III考试,12月只有CFA Level I考试。

拿到证书的流程:
1、通过三级考试;
2、四年被“投资管理与研究协会”所认可的工作经验;
3、成为CFA及所在协会的会员资格;
CFA证书终身有效。

CFA教材与复习参考

考生报名后,CFA协会将提供电子版CFA官方教材一套,如考生需纸质版CFA教材,需另付费购买。作为CFA考试官方教材,其内容包含以下8项:

1、Curriculum官方教材

在CFA考试中,备考CFA的资料有很多,其中CFA教材就是我们考试必不可少的资料之一,CFA考试官方教材分纸质版和电子版两种,各位考生可以根据自己的爱好和习惯选择适合自己的教材。

2、Notes系列

Kaplan是由多年CFA考试经验和精炼重点汇总组合而成,是一本集CFA知识精粹的辅导教材,CFA考试重点备考教材,考生可根据自身备考情况选择。

3、CFAQuicksheet

CFA公式表,CFA考试时不提供演算公式,需要考生强行记忆,考试时禁止携带与教材相关任何资料。考生需要在考前学习过程中熟练记忆并加以应用。学习攻略:做6套模拟题+CFA官方网上仿真模拟题!注意:死记Quicksheet不可取。做题后学会查漏补缺!

4、CFA考试专用handbook道德手册V11版本

CFA考试道德部分很重要,考试只看studynotes内的道德是不够的,一定还要看道德手册(道德手册的内容与官方教材的道德部分内容是相同的)。

5、CFA Mock系列

官方mock exam最接近真题,其考试难度、结构、考点、形式都基本和正式CFA考试一样。CFA协会每年都会提供mock exams,帮助考生做好相关准备,大致预测考试所需时间。考生在考前做除了当年的mock exams外,还可以做之前3-5年的CFAmock。

6.CFA官方考纲

CFA的课程包含了所有金融学必修科目,其中,基础知识部分包括:经济学、数量分析、财务分析。上升到投资学应用层次,科目根据金融产品分类:权益投资、固定收益投资、衍生品投资、另类投资。在掌握基础知识和具体金融产品知识的基础上,还要学习综合科目:投资组合管理。另外,职业道德也单列科目,这属于CFA协会特有。考生还要粗略学习美国证券市场的一些法规。总体来说,CFAprogram的目的是培训从业人员掌握市场上所有金融投资产品的收益、风险特性,培养从业人员结合宏观经济环境和公司层面的基础研究做出合理的投资决策,或者进行投资组合管理、风险管理的能力,最终实现为客户创造价值的目标。

7、CFA指定计算器

为了保证CFA考试的公平公正原则,CFA协会指定了两款计算器供考生选择,分别是TIBAIIPLUS以及HP12C,普通版和专业版均可,TIBAIIPLUS在中国的使用率远远超过HP12C。除此之外的其他型号的计算器均不得带入CFA考场!

8、CFA核心词汇

由于CFA采用全英文的考试,英语阅读能力写作水平成为很多考生面临的难题,可先掌握CFA核心词汇,CFA核心词汇是依照CFA协会颁布的CFA考试大纲和指定教材编写,包含全球金融证券、投资、财务等方面的词汇,内容涵盖CFA考试三个级别全部知识体系,如果端正学习态度,给自己制定科学合理的学习计划,通过半年以上刻苦学习,绝对足够弥补英语的不足,在考场上得心应手。

CFA延考政策

每年都有一些预约过CFA考试后,由于突发情况不能到场参加考试的考生,对于这种少数特殊情况,CFA协会出于照顾这部分考生,制定了人性化CFA延考政策,虽然CFA协会未对延考申请时间的限制问题做出明确规定,但还是请考生珍惜延考机会,及早申请。申请时间应选择在CFA协会公布考生准考证之前为宜。

CFA协会认可并准予延考的事由有以下4种:
1、本人生病住院,需出具主治医生签字的住院治疗证明(电子版);
2、亲属住院需要考生陪护,需出具主治医师签字的陪护证明(电子版);
3、直系亲属过世,需参加葬礼,时间冲突,影响考试的;
4、其他不可抗力因素。

符合以上4种情况之一者,考生可写明详细情况,并提供相关证明发送至CFA协会邮箱,CFA协会审核通过则说明申请延期成功。

CFA成绩查询

CFA成绩查询方式:

1、CFA协会会在考试成绩出来当天给各位考生邮箱发送邮件;
2、登录CFA协会官网查询CFA考试成绩。

CFA考试成绩官网查询步骤:

1、输入你注册协会网站时的用户账号与密码;
2、在协会网站栏目找到导航栏中的“Programs”;
3、然后将鼠标移动至此处,点击:Program选项;
4、接着找到分栏目;AbouttheExam点击该选项;
5、再点击Examresultsandpassrates按钮即可;

CFA考试步骤

CFA考试步骤

CFA考试介绍:

CFA考试共三个级别,所有考生必须按照顺序参加考试,其中CFA一级考试在每年6月和12月各举行一次;二级和三级考试每年仅在6月举行一次。

考试题型、时间:

一级:上、下午各120道单项选择题,共240道选择题;
二级:上、下午各60道案例单项选择题,共120道案例选择题;
三级:上午为IPS写作,下午为60道单项案例选择题;

考试时间

每年6月和12月的首个周日,上午9:00-12:00;下午14:00-17:00

准考证:

CFA协会将在考前一个月在其官方网站上公布打印准考证的信息。考生需自行登陆CFA协会网站,打印准考证。

考试规则须知:

考前准备
进场身份证明:本人护照、准考证;
准备答题工具:2B或HB铅笔、橡皮、专用计算器;
注意:考场禁止带水、食物入场、不可吃东西
8:30开始入场,9:00准时考试
考试当天“必须”带上,并且放在桌面上:1.准考证;2.本人护照;3.书写工具;4.铅笔;(CFA三级考生还应携带圆珠笔或 者水笔)

以下物品可以携带,但是必须放在口袋里或者椅子下方:

1.计算器电池; 2.螺丝刀; 3.橡皮; 4.削铅笔刀;
5.眼镜; 6.防噪耳塞; 7.药品; 8.纸巾

以下物品禁止带入考场:
食物和水、任何形式的包装袋、学习资料、草稿纸、现值换算表、计算器操作说明书、修正液、手机、摄像器材、带有发声功能的闹钟和手表、耳机、电脑等各种数据、图像处理 器材。

考试中的注意事项:
1.上午考试时间:9:00--12:00,8:30开始入场,8:40以后不得擅自离开考场,收卷前10分钟不得去洗手间,直到收卷后方能离开考场;
2.下午考试时间:14:00--17:00,13:30开始入场,13:40以后不得擅自离开考场,收卷前10分钟不得去洗手间,直到收卷后方能离开考场;
3.LastName(Surname)是指姓,FirstName(Given)是指名;
4.答案必须抄写到答题纸,题号必须与试卷对应;

禁止有抄袭作弊或代考行为:
1.未收到拆看试卷指令前禁止拆阅试卷,否则将被记录,取消考试成绩;
2.考试期间禁止东张西望,否则将视为作弊,取消考试成绩;
3.考试期间若有东西掉落地上捡起、中途去卫生间或其他要求均须举手示意请示,得到允许方可,否则将被记录,取消考试成绩;
4.考试结束铃声一响,不要再碰任何东西,即使无意间触碰计算器,也可能被误认为在计算,将被记录,这个有先例,申诉未成功,最后也被取消成绩;
注:即使无意碰触计算器,也可能被误认为在计算,取消成绩。
考场被记录应对攻略:一旦被记录,切记不要紧张急躁,耐心与考务人员沟通解释,承认错误并说明原因,力争取得他们的谅解!应保持冷静,禁忌与考务人员发生争吵吵闹。