CFA道德考题来了!中文版的还有机考在线模拟哦!

CFA道德在考试中是很重要的,不知道你掌握的如何呢?小编给你出一道中文的考题让你做做!看你掌握的如何呢?

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1.离开了前任雇主之后,投资经理写下了所有他能记起的客户名字,便开始寻找他们的电话号码。根据准则,这位投资经理:

a. 不可以联络前任雇主的客户。

b. 可以利用前任雇主的通讯录。

c. 可以联络他的旧客户,但不得使用从前任雇主那儿抄袭的通讯录。

2.一家投资顾问公司指示客户将资金存入到存款证,由联邦存款保险公司担保。根据一位客户的来信“银行在联邦存款保险公司的保护下,如果客户的资金达到一定金额,银行破产时可以*投资者不会失去本金。其实,目前没有关于货币市场基金的本金价值的*”。这家投资顾问公司的行为:

a. 并没有违反“守则”和“准则”,因为将客户的资金存入存款证总是*安全的。

b. 违反了“守则”和“准则”,因为在投资领域里没有什么是可以*的。

c. 并没有违反“守则”和“准则”,因为这些账户达到一定金额之后是可以得到*的,即使机构破产。

3.投资顾问的一位客户想通过向慈善机构捐款$35,000以减少所付的所得税。这位投资顾问便向他的交响乐主席暗示了这件事情,随后交响乐基金便派人跟这位客户洽谈。根据准则,这位投资顾问:

a. 泄露了客户的机密。

b. 并没有泄露客户的机密。

c. 违反了适用性的必要条件,因为向交响乐交款并不适合他的客户。

4. 为了争取投资银行的业务,企业的财务总监口头要求调研部主管将主题公司的投资建议由“卖出”改为“买进”。该调研主管的所采取的*行动为:

a. 将这支股票从调研组合里删除掉,并提供真实的数据。

b. 派一名新的分析师研究这家公司,并希望投资建议真的有所改变。

c. 请求财务总监审查目前投资建议的*性,并允许该懂事作出适当的改变。

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